证监会:期货公司不得以任何形式参与配资业务

  • 2023-01-12
  • John Dowson

证监会:期货公司不得以任何形式参与配资业务

  央广网北京11月9日消息(记者侯杰)为持续强化对期货公司合规监管,中国证监会今天通知要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理,密切关注客户风险状况,加强对期货配资活动的风险防范。要求各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务,不得为配资活动提供便利。要求派出机构一旦发现期货公司存在违法违规行为,及时依法采取监管措施。

  今年下半年以来,受国内外多种因素影响,部分商品期货品种价格波动加大。为确保市场平稳安全运行,使期货市场更好服务实体经济,各级监管部门主动出击,果断采取措施,全力防范市场风险。

  据了解,针对相关风险,中国证监会已多次向各期货交易所和中国期货市场监控中心下发风险提示函,要求加大对交易、结算、交割等重点环节的监管力度,严防交易、结算风险,加强异常交易行为监管,加大违法违规行为排查力度,严防投机资本操纵市场价格。各期货交易所严查市场异常交易,排查市场违法违规行为,并采取多种措施严格抑制市场过度投机,确保市场秩序合理有序。

  据了解,中国证监会近日又进一步向各期货交易所下发通知,要求进一步采取有效措施,抑制过度投机,防止市场价格操纵。要求各期货交易所立即全面展开对各种资管产品账户的持有人、管理人、投资顾问等相关信息报备及排查工作,并确定了严格的资管产品账户实际控制关系认定标准,从严管理资管产品账户实际控制关系,以严厉打击利用资管产品账户规避限仓的行为。各期货交易所已着手落实此项工作。

  证监会发言人邓舸表示,证监会对1宗信息披露违法案作出行政处罚。新三板公司时空客遭点名。证监会将严厉打击违法违规行为,维护资本市场秩序。

  报表事项变动,不能合理说明原因;未能回复审核提出问题,1家企业因此被终止;未能及时更新材料,18家因此终止;经营战略及上市计划调整终止审查;合规性问题未解决,4家企业因此被终止。

  据了解,此次《纽约邮报》提到的美国证监会(SEC)的调查,是半年前美国证监会(SEC)对于阿里巴巴的一次例行问讯。而此次根据《纽约邮报》援引匿名消息来源报道,至少有一名阿里巴巴高管正在协助美证监会调查,而这位高层告密者的身份也格外引人关注。

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