证监会曝光八大场外配资典型案例

  • 2022-12-08
  • John Dowson

证监会曝光八大场外配资典型案例

  近年来,证监会支持配合公安、司法机关查处判决了一批场外配资案件。日前,证监会公布了8个典型案例,涉及多种情形。证监会表示,场外配资游离于监管之外,高杠杆属性放大市场波动,扰乱资本市场正常秩序,证监会坚决予以打击,并提醒投资者,场外配资是违法活动,参与场外配资可能会血本无归。广大投资者一定要提高防范意识,通过合法渠道参与股票、期货交易,远离场外配资,保护自身财产安全。

  从曝光的场外配资案例来看,上述8个典型案例共涉及6种情形,包括出借账户模式的场外配资、系统分仓模式的场外配资、虚拟盘模式的场外配资、期货场外配资、以及技术提供商和营销推广服务方被刑事判决等。

  其中,吴某非法经营案是出借账户模式的场外配资。2019年10月起,吴某经营广东益升信息技术咨询有限公司(简称益升公司),研发益升网平台,利用证券公司客户的账户为炒股客户提供配资服务。炒股客户登录益升网注册为会员,将“保证金”转入益升公司指定银行账户,益升公司为炒股客户提供“保证金”金额1至10倍的配资资金,并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的计算方式收取炒股客户的配资利息、交易手续费,从中牟取利益。从2019年11月至2020年3月,益升公司共收取炒股客户以“保证金”名义投入的资金约3811万元。

  林某、江某、赖某、杜某非法经营案则是系统分仓模式的场外配资。2018年10月起,被告人林某作为福建万千恒业投资有限公司(简称“万千恒业公司”)的实际控制人,被告人江某、赖某、杜某作为各业务部总监,利用“涨股宝APP”为客户提供股票交易账户(系子账户)。客户在“涨股宝APP”里的子账户上操作股票交易,万千恒业公司在券商开设的母账户实时同步在证券交易所进行交易。同时,万千恒业公司为客户提供本金3至8倍杠杆的配资资金,并按配资额收取利息。万千恒业公司通过赚取利息差和交易佣金差获利。

  王某案则是虚拟盘模式的场外配资。2020年4月,被告人王某通过互联网购买并建立“吉吉策略”虚假股票配资平台,并成立上海红泽投资管理有限公司。王某以配资买卖股票可获高额回报为,诱骗他人向其公司账户入金进行股票投资,但被害人投入的资金并未进入真正的证券交易所,王某以此骗取被害人的投资款。2020年6月至8月,被害人向“吉吉策略”共计入金135万元,出金33万元,亏损102万元。法院认为,被告人王某以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒的方法骗取被害人财物,数额特别巨大,其行为已构成罪,应予处罚。据此,判决王某犯罪,判处有期徒刑十年,并处罚金十万元。一审判决作出后,王某提出上诉,二审法院维持原判。

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