天涯股票论坛(天涯股票论坛下一个冠豪高新)

  • 2022-08-06
  • John Dowson

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股票投资小常识:非上市股票:不在证券交易所注册挂牌的股票。

来源:证券时报

近日,证监会公布了对58岁个人投资者刘坚的行政处罚决定书。经查,刘坚在2014年5月20日至2017年1月18日期间,使用本人账户通过在开盘集合竞价阶段虚假申报的方式,操纵西部黄金等16只股票价格,共计获利60.97余万元。证监会决定,对刘坚的违法违规行为没收违法所得,并处以等额罚款,共计罚没逾120万元。

根据证监会公布数据,刘坚操纵的股票包括高鸿股份、巨化股份、泰合健康、万向钱潮、鸿博股份、华工科技、冠豪高新、锡业股份、西部黄金、亚太股份、龙蟒佰利、欧菲科技、东旭光电、深中华A、新大陆、*ST罗顿等。仅从高鸿股份投入资金来看,就超过千万。

证监会指出,刘坚多次在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以高价、大单申买后全部撤单,之后在开盘后迅速反向卖出,表明其买入申报不以真实成交为目的,而意在影响虚拟开盘价,制造买盘价高量大的假象,以此推高股票价格。这一行为,违反了《证券法》第七十七条第一款第四项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的证券市场操纵行为。

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刘坚部分承认了自己的操纵行为。在听证过程中,他仅就操纵锡业股份、西部黄金的行为提出了申辩。他表示,其于2016年3月7日开盘集合竞价时段以涨停价申买锡业股份的主要原因是前一交易日伦敦金属期货交易所的锡金属期货大涨3.2%,于2016年3月11日开盘集合竞价时段以涨停价申买西部黄金的主要原因是前一交易日美国黄金期货上涨0.86%,其下单买入锡业股份、西部黄金时系出于真实交易意图,但因后来感觉市场气氛不如之前想象那般踊跃、股票走势不理想,就撤销了委托,并于开盘观察一段时间后把所持股份全部卖出。当事人认为其买卖委托及交易符合市场交易的规律和逻辑,不存在意图影响虚拟开盘价、推高股价的主观想法和行为。

对此,证监会回应称,即便当事人在开盘集合竞价期间大单高价申买锡业股份、西部黄金的行为与伦锡期货、美黄金期货前一日上涨走势相关,但其在短短2分钟内全部撤单,并分别于开盘后14分钟、开盘后7分钟开始卖出锡业股份、西部黄金,在无相关证据证实其投资基本面发生明显变化的情况下,当事人对其交易方向的迅速反转未能给予合理解释,其所谓的市场交易不踊跃、走势不理想等理由缺乏相应证据支持,亦与其参考相关金属期货行情的投资逻辑相悖。综合当事人的上述交易行为,其提出的以涨停价大单申买锡业股份、西部黄金系出于真实交易意图的申辩意见,显然无法令人信服。刘坚关于其交易锡业股份、西部黄金的行为不构成操纵的主张不能成立,对其申辩意见不予采纳。

同时,在昨日的证监会例行新闻发布会上,新闻发言人高莉还通报了另外两宗内幕交易案。四川证监局依法对袁媛内幕交易宗申动力案作出处罚,对袁媛处以40万元罚款;依法对唐安林内幕交易宗申动力案作出处罚,对唐安林处以10万元罚款。(记者 江聃)

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